快乐飞艇下载 非法募资、无证上岗！泽元投资、广州圆石投资涉多项非法被罚

发布日期：2026-04-04 03:02    点击次数：122

日前，广东证监局接连公布多则行政监管次序决定书，其中包括广州市圆石投资解决有限公司（下称“广州圆石投资”）、泽元私募证券投资基金解决（广东）有限公司（下称“泽元投资”）两家私募基金公司因存在多项非法步履，均被摄取责令改正次序。

据闪现，广州圆石投资触及托付无天禀机构召募资金以及通过微信下达投资教唆等非法步履；而泽元投资更是触碰安排无证东谈主员从业、兼营无关征询业务、非法托付募资、未实时报送信息、投资者适应性解决不到位等五条“红线”，暴骄慢里面合规解决的破绽。

广州圆石投资涉非法托付募资、微信下达走动教唆

据广东证监局近日出具的行政监管次序决定书，广州圆石投资因两项非法步履被责令改正。其一，该公司托付不具有基金销售阅历的机构从事资金召募举止；其二，该公司主要通过微信等面孔下达投资走动教唆，且未按里面轨制条目制格调控部门的审核阐发单，未能妥善保存私募基金投资决议、走动等方面的纪录。

笔据干系端正，广东证监局对广州圆石投资摄取责令改正的行政监管次序，并条目该公司在收到行政监管次序决定书之日起30日内提交书面整改呈文，并对干系连累东谈主员进行问责，加强里面合规培训。

据中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）信息公示，广州圆石投资训诲于2011年10月，从作事务类型为私募证券投资基金，开云官方app解决产物限度在5亿元-10亿元区间，全职职工东谈主数为20东谈主。

公开信息骄慢，广州圆石投资法定代表东谈主为黄咏。黄咏同期担任该公司总司理、实践董事、基金司理，为该公司第一大推进，抓股比例达67%。黄咏早年曾任广东省好吃可乐食物饮料有限公司IT部IT足下及广州市网联科技发展有限公司总司理，后转入投资解决行业。

据中基协公示信息，广州圆石投资合规风控讲求东谈主、信息填报讲求东谈主为彭英。履历骄慢，快乐飞艇下载彭英早年从业经历多围聚在营销界限，1998年8月-2011年9月曾任丽诗碧雅海外化妆品公司业务部营销总监，后加入广发证券河汉路营业部任高档客户司理，2012年9月-2015年3月，其入职广州圆石投资担任风控专员，尔后又先后转入广发证券江湾路营业部、万和证券新港中路营业部，2021年5月重新回来广州圆石投资任风控专员，2025年9月升任公司合规风控讲求东谈主。

泽元投资连踩5条“红线”：涉无证上岗、非法募资等

相较于圆石投资，同于近日被摄取责令改正次序的泽元投资问题更为复杂各样。广东证监局下发的行政监管次序决定书列出了泽元投资的五项非法事实：

一是安排未取得基金从业阅历的东谈主员从事私募基金召募举止，安排非公司职工进行投资走动操作；二是从事与私募基金解决无关的征询服务；三是托付不具有基金销售阅历的机构从事资金召募举止；四是未按端正实时报送信息；五是未通过赢得钞票证明或收入证明材料等面孔了解部分投资者的财务情景。

广东证监局强调，泽元投资应高度疼爱，摄取切实灵验的次序，对存在的问题进行整改，对干系连累东谈主员进行问责，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改呈文。

公开信息骄慢，泽元投资训诲于2014年1月，前身为广州市泽元投资解决有限公司，指标范围为私募证券投资基金解决服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案登记后方可从事指标举止），现时解决限度区间达20亿元-50亿元。

泽元投资法定代表东谈主、总司理、实践董事、投资总监兼基金司理为任文启，其抓股51%，是公司执行限制东谈主，领有多年经济学忖度配景及一级阛阓VC/PE形态磨真金不怕火。

该公司合规风控讲求东谈主为何永明，曾任中国农业银行广州市三元里支行储蓄部服务员、广州市白云区新市妮可生意商行行政部副总司理、华泰证券广州兴民路证券营业部资深客户司理、申万宏源证券广州江南大路证券营业部机构业务部营销副总监、联储证券珠海金鸡路证券营业部投资参谋人、嘉谈私募证券投资解决（广州）有限公司风控专员、广州诺沃生物科技有限公司财务总监等职，2020年3月起加入泽元投资从事风控使命。

采写：南王人·湾财社记者 黄顺威快乐飞艇下载

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